第三方机构备案再添72家,总数增至214家

奇谈君 2021-03-2110:04:05来源:财联社 评论 175

证券信息技术服务机构备案名单再添72家,总数增至214家。

近日,证监会官网更新了信息技术系统服务机构备案名单,本次是第四批更新,涉及72家第三方机构,此前第一批40家,第二批52家,第三批50家。截至今年3月10日,共214家第三方信息技术系统服务机构完成首次备案。

第三方机构备案再添72家,总数增至214家

随着第三方机构备案逐渐常态化,第三方机构管理规定何时正式实施,成为业内讨论热点。有券商网金人士透露,《证券公司租用第三方网络平台开展证券业务活动管理规定(试行)》正式稿或将在4月份出台。

“目前,大家现在都围绕着去年的征求意见稿准备,要求合作的第三方平台都做备案,首次备案的前两批很大一部分是第三方外包公司。”上述人士称。

第4批备案第三方机构72家

本批次72家第三方机构中有多家官方机构,包括上交所技术有限责任公司上证所信息网络有限公司深圳证券通信有限公司中证股转科技有限公司等。

第三方机构备案再添72家,总数增至214家

天眼查显示,上交所技术有限责任公司为上交所(95%)及中证登(5%)控股,上证所信息网络有限公司为上交所(90%)与上交所技术有限责任公司(10%)控股,深圳证券通信有限公司为深交所(94.01%)与中证登(5.99%)控股,中证股转科技有限公司为全国股转公司100%控股。

214家首次备案机构类型丰富,除了上述官方机构之外,知名网络平台、第三方外包公司及小程序开放平台多有涉及,较为知名的有东方财富同花顺大智慧金证股份恒生电子蚂蚁财富、彭博、万得等。

微信等网络流量的巨大入口,为券业高度关注。相关小程序开放平台的备案也引起了业内的注意,有关机构可让券商APP拥有小程序能力,满足业务与监管要求。

第三方平台管理规定或将4月出台

距离《证券公司租用第三方网络平台开展证券业务活动管理规定(试行)》征意已经过去7个月,管理规定何时正式出台实施,成为业内持续关注的焦点。

去年8月14日,为规范证券公司租用第三方网络平台开展证券业务活动,维护证券市场秩序,保护投资者合法权益,证监会起草了《证券公司租用第三方网络平台开展证券业务活动管理规定(试行)》,并于向社会公开征求意见。

从起草思路来看,该规定重点在于三个方面,即明确监管底线、厘清券商与第三方的合作边界、将第三方备案管理。

第一,该规定旨在趋利避害,构建可行、合理的操作模式,明确监管底线,将相关合作纳入规范、健康运行的轨道。

第二,该规定将厘清证券公司与第三方机构的合作边界作为重点规范内容,第三方机构可提供网络空间经营场所等信息技术服务,不得介入证券公司向投资者提供证券经纪、证券投资咨询等相关服务的任何环节。

第三,考虑到第三方网络平台的管理难度增加,互联网公司跨区域经营等特点,该规定在证券公司属地监管的基础上,依据《证券法》《证券基金经营机构信息技术管理办法》,将第三方机构作为信息技术系统服务机构实施备案管理。

规定中还提到,证券公司租用商业银行、保险公司的网络平台开展证券业务活动的,证券公司与相关商业银行、保险公司应当存在股权控制关系,或者由同一金融控股公司控制。金融控股公司的认定应当符合中国人民银行的有关规定。

有券业网金人士告诉财联社记者,《证券公司租用第三方网络平台开展证券业务活动管理规定(试行)》正式稿或将在4月份出台。亦有业内人士撰文称,正式时间有可能因为某些事情而推迟,具体时间短时间内无法完全确定。

奇谈君

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