加速招兵买马,保代人数逼近7000大关

奇谈君 2021-07-1221:01:58来源:财联社 评论 289

自2020年12月中证协发布实施《证券公司保荐业务规则》并建立保荐代表人名单分类机制以来,全行业保代人员数量实现大幅增长。

东方财富Choice统计中证协券商从业人数,今年以来(2021年1月1日至7月12日,下同)全行业保荐代表人数量增加了587人,截至7月12日达到6980人,逼近七千人大关。其中,中信证券今年以来增加84人、中信建投增加76人,中金公司增加68人,排名行业前三。

一些中型券商保代人员数量猛增的情况则更加明显,增幅超过100%的“黑马”是国海证券,保代人员由20人增至41人。此外,中原、华安的人数增长也接近翻倍。

中信、建投、中金保代扩容排名前三

投行业务三巨头一直被中信证券、中信建投和中金公司所占据,而保荐代表人是这些券商投行业务开展的硬实力之一。数据显示,中信、建投和中金公司截至7月12日,分别拥有保代450人、443人和347人,为全行业保代数量排前三的券商。

今年以来,按照保代人员变动值统计,全行业新增保代587人,总人数达到6980人,逼近突破七千人大关。其中,保代数量增加排前三的公司依然被投行业务三巨头占据,其中,中信证券增加84人,中信建投增加76人,中金公司增加68人。

加速招兵买马,保代人数逼近7000大关

中小券商保代人数增加幅度大,国海增幅超一倍

部分中小券商发力投行业务,在保代人员数量上也有所体现,上文图片榜单中不乏中小券商的身影。今年以来,保代人员增长榜排名4至10名的券商分别为东吴证券(增加37人)、中原证券(增加34人)、中国银河(增加22人)、中泰证券(增加22人)、国海证券(增加21人)、华安证券(增加21人)、国泰君安(增加20人)。

具体来看今年以来保代人员增长的幅度,中小券商保代人员数量猛增的情况则更加明显。数据显示,增幅超过100%的“黑马”是国海证券,保代人员由20人增至41人;江海证券财信证券、中原证券、金圆统一证券增幅均超80%。

加速招兵买马,保代人数逼近7000大关

与保代人员扩充相反,保代人员流失较多的券商为浙商证券华西证券方正证券,今年以来分别减少11人、11人、9人。整体而言,保代人员减少涉及的券商数量比较有限,减少规模也比较小,多为减少1-3名。

171名保代遭罚,中信违规遭罚保代最多

保代新规后,中证协正在用保代分类管理的方式进一步压实中介机构责任。保荐代表人分类名单A(综合执业信息)是全体保荐代表人综合执业信息的名单;保荐代表人分类名单B(机构验证类)是专业能力水平评价测试结果未达到基本要求、所在机构验证其专业能力的保荐代表人名单;保荐代表人分类名单C(处罚处分类)是最近三年内受过证监会行政监管措施、行业自律组织纪律处分等的保荐代表人名单。

截至7月12日,中证协公布的保荐代表人分类名单C(处罚处分类)已经涉及171位保代,其中部分人员涉及2条监管处罚信息。

据财联社记者统计,C类保代数量排名前三的证券公司分别为中信证券(17名),海通证券(15名),招商证券和国信证券均为10名。

加速招兵买马,保代人数逼近7000大关

中信证券保代数量行业最多,C类保代数量也最多,这是否反映出项目越多、处罚就越多的执业无奈?

某头部券商投行人士告诉财联社记者,C类保代绝对数量多与券商申报的项目比较多有一定关系,随着现场检查趋严,保代受到处罚的概率也就加大了。但二者不能混为一谈,保代过往项目经验、项目组整体的经验以及项目组执业规范性需要综合考量。

此外,除了C类保代的绝对数量,C类保代占现有保代人员的比例也是应该关注的方向。举例来看,安信证券目前公示的C类保代涉及人员5人,合计被处罚条目为7条,安信证券登记在册的保代人员167人,C类保代占比2.99%。西部证券C类保代涉及5人,登记在册的保代人员61人,C类保代占比8.20%。

从中证协公布的C类保代分类名单来看,部分保代涉及的处罚不止1条,虽然无法看到具体被处罚的原因,但是同一个保代多次被监管处罚,可以从侧面反映出执业质量的高低。

中证协在发布《证券公司保荐业务规则》答记者问时表示,《保荐业务规则》坚持自律管理与行政监管的差异化定位,突出自律管理前瞻性引导、预防性规范作用,通过完善自律措施的市场约束功能,构建市场化的自律约束、道德约束、诚信约束、声誉约束机制。

奇谈君

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