红塔证券并掉零售与网金业务成立财管中心

奇谈君 2021-08-2722:12:11来源:财联社 评论 420

红塔证券最新发布半年报显示,公司在营收同比增超70%的情况下,净利却同比下滑。

根据红塔证券最新半年报,上半年公司实现营收41.84亿元,同比增长70.37%;实现归母净利7.47亿元,同比减少4.28%;公司总资产346.58亿元,较上年末下降9.55%;归属于母公司股东的权益146.08亿元,较上年末增长1.28%。

作为一家市值600亿左右的中小券商,红塔证券有着鲜明的特点。该公司第一大收入来源已变为期货业务。上半年实现营收27.69亿元,同比增203.69%,占总营收比重为66.18%。

自营业务收入同比缩水,已退为公司第二大收入来源,上半年实现营收10.2亿元,同比下滑19.94%,占公司营收比重为24.38%。

与此同时,红塔证券零售与网金业务、投行业务比较薄弱,占总营收比重极小,营收分别仅为0.97亿元、0.44亿元,占总营收比重分别为2.3%与1%。此外,红塔证券研究业务上半年亏损近20万元。

红塔证券并掉零售与网金业务成立财管中心

在相关公告中,红塔证券还宣布公司架构调整,包括零售与网络金融业务部更名为财富管理中心;设立战略发展部,为公司一级部门,撤销研究发展中心等。

期货业务收入爆发增2倍,成为公司第一收入来源

与头部券商营收依靠财富管理、投行、资管等业务不同,红塔证券主要营收来源依靠期货业务。

上半年,红塔证券期货业务实现收入27.69亿元,较上年同期同比增长203.63%,占总营收比重为66.18%,是公司第一大收入来源。

红塔证券期货业务依托全资子公司红塔期货有限责任公司,后者注册资本为10亿元。上半年,实现净利润403.01万元。

红塔证券表示,报告期内红塔期货大力拓展期货经纪业务,资产管理业务和风险管理业务。期货经纪业务方面,主要以商品期货经纪、金融期货经纪业务为主,期货经纪业务收入为期货业务主要收入来源。资产管理业务方面,报告期内,清算2只产品,共计存续5只集合管理计划,2只单一资产管理计划。

在风险管理业务方面,报告期内,风险管理子公司开展基差交易、仓单服务、合作套保等与风险管理服务相关的试点业务。

自营业务起伏波动

去年上半年还是红塔证券第一大收入来源的自营业务,今年则退居第二位。

今年上半年,自营业务实现营收10.2亿元,同比下滑19.94%,占公司营收比重为24.38%。

去年同期,公司自营业务实现营收12.73亿元,同比增长147.10%,占公司营收比重为51.83%。

在自营业务方面,红塔证券表示,公司一直秉持稳健投资风格,严格把控投资风险,在合规的前提下开展各项业务,主要投资内容包括但不限于二级市场证券、公募基金及其他理财产品等。

在权益类投资业务方面,始终坚持“价值投资”理念,个股方面保持板块的多元化配置,优选业绩确定性强、财务健康、现金流稳定的高安全边际品种,根据市场环境变化,及时调整投资策略,审慎配置资金,强化仓位管理,严格管理市场风险;在固定收益类证券及其衍生品投资方面,严格控制整体仓位和组合久期,严控信用风险和流动性风险,获取投资收益。

值得注意的是,近一年来,红塔证券自营业务曾受罚。去年7月1日,红塔证券因开展债券交易业务中存在三项问题,收到证监会警示函,包括信息系统化监控不到位,公司风控系统未设置关联交易额度风控阈值等

此外,去年9月7日,中证业协发布《首次公开发行股票配售对象限制名单公告(2020年第7号)》,决定对在科创板“赛科希德”新股发行项目网下申购过程中,存在违反《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第十五条、十六条规定的股票配售对象红塔证券自营账户列入限制名单,开始日期为去年9月8日,截至日期为今年3月7日。

红塔证券今年配股85亿落地。此次募资近半资金用于发展FICC业务,即固定收益证券、外汇和大宗商品业务。红塔证券当时表示,拟利用不超过40亿元募集资金,继续做大做强FICC业务,加大固定收益类投资业务,并开拓利率衍生品、货币市场套利、商品及其他类固收产品投资等FICC创新业务。

零售与网金、投行、资管较薄弱,占总营收比重极小

在零售与网金业务方面,上半年零售与网络金融业务实现收入9662.86万元,较上年同期同比减少3.36%。

在投行业务方面,上半年IPO业务为仅有一单,且为联合保荐。公司称,报告期内,公司联合保荐的新风光在科创板上市,报告期内,投行业务实现收入4378.85万元,较上年同期同比增长28.72%。

在资管业务方面,报告期内,新增3只集合、单一资产管理计划,成功设立两期应收账款债权资产支持专项计划共计20亿元。截至今年6月30日,公司资产管理规模595.20亿元,同比下降5.13亿元。报告期内,资产管理业务实现收入1.71亿元,较上年同期同比增加284.47%。

公私募业务发展缓慢,证券研究业务亏损

在基金管理业务方面,红塔证券旗下子公司上半年新发公募基金3只,募集规模25.53亿元;公司非货币公募基金管理规模44.71亿元,较年初增加19.21亿元,增长75.33%。报告期内,基金管理业务实现收入8039.95万元,较上年同期同比减少15.42%。

在私募投资基金业务方面,报告期内,私募投资基金业务实现收入2855.25万元,较上年同期同比增长9.28%。

在证券研究业务方面,红塔证券则出现亏损。

红塔证券称,经去年8月3日公司第六届董事会第二十二次会议审议批准,公司在上海设立证券研究所(事业部制),为公司的一级部门,专门履行公司卖方研究业务的拓展与管理等职责。报告期内,证券研究所重点进行团队搭建和内部制度建设。报告期内,证券研究业务实现收入-19.50万元。

在信用交易业务方面,截至上半年,公司融资融券业务规模为12.87亿元,平均维持担保比例307.09%;表内股票质押式回购业务规模为44.43亿元,平均履约保障比例311.73%,表外股票质押式回购业务规模为0元。报告期内,信用交易业务实现收入1.72亿元,较上年同期同比减少34.80%。

零售与网金业务部改为财富管理中心

红塔证券最新发布的第七届董事会第二次会议决议公告显示,公司对部分业务部门进行裁撤和调整。

其中,董事会通过《关于审议设立战略发展部并撤销研究发展中心的议案》,同意设立战略发展部,为公司一级部门,撤销研究发展中心;通过《关于审议零售与网络金融业务部更名为财富管理中心的议案》,同意零售与网络金融业务部更名为财富管理中心;通过《关于审议设立金融创新部的议案》会议同意设立金融创新部,为公司一级部门。

奇谈君

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