第三家外资全资控股公募路博迈基金获批

奇谈君 2021-09-2422:43:02来源:财联社 评论 531

贝莱德富达基金之后,第三家外资全资控股公募基金公司,即路博迈9月22日获核准设立。这也意味着,贝莱德、富达、路博迈三家资管巨头在中国的公募布局均有新进展。

第三家外资全资控股公募路博迈基金获批

路博迈中国区总裁刘颂曾表示,虽然外资很早便可以通过QFII、RQFII等渠道投资中国,但目前真正进入中国市场的高质量资金,比如海外退休金、捐赠基金、主权基金等,数量仍不算多,且并没有把中国作为底仓进行配置。在未来的三到五年内,外资提升中国市场配置将是较为确定的事件。

中国资本市场逐渐对外开放,全球的资产管理行业巨头们也正在加速驶入中国市场。截至目前,仍有范达基金施罗德基金联博基金等多家外资机构在排队等待中。

路博迈基金获批

证监会批复显示,路博迈基金注册资本为1.5亿,注册地为上海,公司经营范围为公开募集证券投资基金管理、基金销售、私募资产管理和中国证监会许可的其他业务。路博迈基金由路博迈投资顾问有限公司100%持股。

批复文件中同时表示,自批复之日起6个月内完成路博迈基金组建工作,足额缴付出资,选举董事、监事,聘任高级管理人员。此外,路博迈基金在取得经营证券期货业务许可证前,不得以该名称对外开展业务;自取得经营证券期货业务许可证之日起6个月内,应当发行公募基金产品。

路博迈是在国内取消基金公司外资股比限制的当天就提交了公募牌照的申请,当时一起提交申报的还有贝莱德。

2020年11月27日,路博迈投资顾问有限公司收到了证监会的反馈意见。要求路博迈投资顾问有限公司在30个工作日内,对全球非关联普通账户保险资产管理规模的统计口径,以及路博迈集团、路博迈投资顾问有限公司资产管理业务相关指标居于国际前列进行补充说明论证。

此外,还需要对路博迈投资顾问有限公司提交履行对路博迈基金持续补充资本义务,在路博迈基金出现流动性危机时给予流动性支持的承诺。

路博迈投资顾问有限公司的背后,是老牌国际资产管理公司——Neuberger Berman(下称“路博迈”)。公司创始人之一Neuberger在大萧条前夕进入华尔街,1939与Robert Berman联合创立了路博迈,直到1999年公司上市后才正式退休。Neuberger在路博迈的60年成果非凡,被称为美国共同基金之父。2003年,雷曼兄弟作价26.3亿美元收购了路博迈。雷曼破产后,路博迈通过员工发起的股份收购计划退市,成为一家独立的公司,并延续至今。

路博迈的营业据点遍布25个国家,共36个城市,为全球的机构法人、投资顾问以及个别投资人管理股票、固定收益、私募基金以及对冲基金等投资组合。该公司拥有600位投资专家与超过2300名员工。截至今年6月底,该公司管理资产总值4332亿美元。

路博迈投资管理(上海)有限公司是路博迈集团在中国全资子公司,于2016年成立,在2017年在中国证券投资基金业协会登记为私募基金管理人,并在2018年1月由其子公司路博迈海外投资基金管理(上海)有限公司取得qdlp试点资质。

路博迈也曾在公开场合多次提到推进对中国市场的布局。路博迈中国区总裁刘颂曾表示:“虽然外资很早便可以通过QFII、RQFII等渠道投资中国,但目前真正进入中国市场的高质量资金,比如海外退休金、捐赠基金、主权基金等,数量仍不算多,且并没有把中国作为底仓进行配置。在未来的三到五年内,外资提升中国市场配置将是较为确定的事件。”

外资机构接踵而来

今年6月11日,贝莱德宣布获得了中国监管部门批准其在中国开展公募基金业务的牌照;6月18日贝莱德基金举行了开业仪式。目前,贝莱德首只公募产品已经成立。8月6日,第二家外资独资公募富达基金也获批成立。

除了贝莱德、富达基金和路博迈基金,范达基金、施罗德基金、联博基金等外资机构也正在设立审批中。

除此以外,还有外资机构希望通过提高持股占比达成100%持股的目标。中国基金业协会数据显示,截至2021年5月底,我国境内共有基金管理公司135家,其中,中外合资公司44家,内资公司91家。

去年8月,上海联合产权交易所披露的信息显示,上海国际信托有限公司(下称“上海信托”)挂牌转让上投摩根基金管理有限公司(下称“上投摩根”)49%股权,转让价格为70亿元,信息披露起止日期从2020年8月25日至9月21日。

而在更早之前的2019年,上海信托曾在上海联合产权交易所挂牌转让上投摩根2%股权,转让底价为2.41亿元,较评估值1.80亿元溢价33.89%。最终,摩根资管以2.41亿元成功竞拍上海信托持有的上投摩根2%股权。

不过截至目前上投摩根的官网上,股东结构仍然是上海信托持股51%,摩根大通持股49%。

上投摩根之后,2021年5月,华鑫证券通过在上海联交所公开挂牌转让其所持摩根士丹利华鑫基金管理有限公司36%股权。挂牌期满后,摩根士丹利作为唯一意向受让方,采用协议转让的方式受让上述股权,受让价为人民币3.90亿元。

在更早的2019年6月,摩根士丹利则拿下了摩根士丹利华鑫基金44%的股份,获得相对控股权。业界当时就预期,摩根士丹利方面可能会谋求进一步控股摩根士丹利华鑫基金。

上述情况表明,无论是独立申请牌照还是谋求增持股权,当前外资巨头的动作并不一致。不过有一点是明确的,那就是外资巨头开拓中国市场的坚定决心。

奇谈君

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