监管四条红线规范直播展业

奇谈君 2021-11-0820:40:31来源:财联社 评论 281

因对员工网络直播合规管理不到位,北京中方信富被监管责令整改。

被罚具体原因是,部分员工长期以公司名义在某第三方网络直播间开展网络业务直播,公司对此未进行合规管理。事实上,近年来中方信富及分支机构、员工等曾多次因为合规问题被监管点名,涉及虚假宣传、客户服务、电视“荐股”等多项问题。

随着证监会作出最新监管要求的出台,证券经营机构第三方平台直播展业或将告别“野蛮生长”时代。监管要求证券公司应对直播展业进行事前、事中、事后的强化管理,包括应进一步加强对证券公司工作人员直播展业的管理,完善内部管控机制,事前对直播内容进行把关;事中对直播进行监测监控,遇有重大情况及时处理,避免产生不良影响;直播中出现违规情况的,及时启动内部问责机制。

网络直播合规管理不到位,中方信富收罚单

11月4日,北京证监局发布对北京中方信富投资管理咨询有限公司(简称中方信富)采取责令改正监管措施的决定。罚单显示,中方信富部分员工长期以公司名义在某第三方网络直播间开展网络业务直播,公司对此未进行合规管理。

监管四条红线规范直播展业

上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》相关规定,北京证监局决定对中方信富采取责令改正的监管措施,要求公司立即开展全面整改工作,严格落实相关规定,切实提高公司合规管理水平,并于一个月内完成整改并提交书面整改报告。

值得注意的是,在多个第三方直播/短视频平台均能检索到名为“中方信富”的相关账号,同时也能搜到其深圳分公司名为“深圳信富”的相关账号。一家第三方平台显示,“中方信富”粉丝数量达到4.5万,获赞19万,发布作品超过800个,作品内容多与投资理财和市场热点相关。

监管四条红线规范直播展业

另一短视频平台显示, “深圳信富”收获粉丝6.7万,发布作品超过300个,作品内容涵盖政策解读和投资机会等,短视频背景画面均打出了“仅供参考不做具体建议”等免责声明的字样。

监管四条红线规范直播展业

此前因合规问题多次被罚

事实上,近年来中方信富及分支机构曾多次因为合规问题被监管点名。

10月25日,中方信富郑州分公司被河南证监局采取责令改正措施,被罚原因有三点,包括用印登记管理不完整;向客户提供证券投资顾问服务时,未告知客户证券投资顾问的姓名及其登记编码;存在向客户提供投资建议时,未提示潜在风险的情形。

8月5日,作为投诉量居前的证券投资咨询机构,中方信富深圳分公司在深圳证监局二季度证券基金期货纠纷投诉情况的通报中被点名。

3月5日,深圳证监局发布关于对中方信富深圳分公司采取责令改正措施的决定,经核查,中方信富深圳分公司在从事证券投资咨询业务过程中,存在对个别客户未完成风险揭示、投资者适当性管理程序且未签约即收费,提供投资顾问性质服务未签署投资顾问协议,服务留痕保存不全等问题。

2020年4月,中方信富一投顾因在电视节目中涉嫌“荐股”被警示。罚单显示,当事人朱新宝作为证券投资顾问在电视节目中对特定股票作出确定性的持有建议,同时对风控软件功能存在误导性表述,北京证监局依法对其采取出具警示函的行政监管措施。

2020年3月,中方信富因五项违规行为被责令暂停新增客户6个月,一是部分员工存在承诺收益及虚假宣传情形;二是个别无证券投资投资咨询执业资格员工向客户提供证券投资建议;三是客户回访中要求客户严格执行指令;四是公司对软件存在误导性宣传表述;五是公司未完整保存相关业务档案资料。

公开资料显示,中方信富设立于1997年,注册资金2000万元,是一家经中国证监会批准具备证券投资咨询执业资格、从事资本市场投资咨询及相关服务业务的全国性投资管理咨询公司,经营范围包括:投资管理咨询、财经公关、投融咨询与服务、财经媒体经营等。

券业网络直播迎来全新监管要求

为打造良性发展的合规生态,证券经营机构第三方平台直播正在迎来全新监管要求。

证监会近日下发了最新的《机构监管通报》(简称通报),对券商、基金、投资咨询公司开展网络直播提出明确要求。一方面,禁止以直播的方式开展投资品种选择、投资组合推介等荐股行为。另一方面,证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论也有了新的规范。

通报要求,证券公司应进一步加强对证券公司工作人员直播展业的管理,完善内部管控机制, 事前对直播内容进行把关,做好内容管理;事中对直播进行监测监控,遇有重大情况及时处理,避免产生不良影响;直播中出现违规情况的,及时启动内部问责机制。

有华南券商人士表示,在接到监管通报文件后,公司随即要求经纪业务部门开展自查,未来针对投顾在第三方直播间展业将会有进一步细化的管理规定。

对于网络直播的合规展业,通报还提出了更具体的要求:

一是确保信息来源合法合规、 研究方法专业审慎;

二是坚守专业形象,不得使用低俗、夸大、诱导性、煽动性标题或者用语,不得通过着奇装异服、在特殊地点直播等方式博人眼球,不得盲目跟风炒作、人云亦云,一味追逐市场热点、吸引眼球;

三是对有关公开言论可能对市场产生的影响进行审慎评估,自觉维护市场正常秩序,防止诱导、渲染极端情绪;

四是充分发挥专业优势,引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念,促进市场稳定健康发展。

某头部券商投顾人员介绍称,公司对于投顾开设第三方自媒体平台展业有严格的合规要求,此外针对进入IP打造计划的投顾也会每周开展合规培训。

奇谈君

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